德芯科技冲刺创业板IPO多名证监系统离职人员突击入股

　　来源：深圳商报读创
　　读创深圳商报记者钟国斌
　　近日，正在冲刺创业板IPO的成都德芯数字科技股份有限公司（下称德芯科技），存在多名前证监会系统人员突击入股情形。对此，德芯科技工作人员接受记者采访时表示，市场质疑证监系统离职人员IPO突击入股很正常，公司招股书和回复问询函对证监系统离职人员入股事项进行了披露，投资者应以公司招股书和回复问询函的内容为准，后续公司会根据规定决定是否补充披露回应市场质疑。
　　招股书显示，德芯科技主要从事数字视听软件、软硬件一体产品的研发、生产、销售，并提供系统集成服务。
　　德芯科技2016年6月挂牌新三板，2016年11月进入IPO辅导阶段，2019年公司上市辅导机构由长江证券变更为广发证券。2021年6月公司首次披露招股书，拟深交所创业板上市。2月24日最新结果显示，IPO审核状态为已问询。
　　值得一提的是，就在德芯科技接受上市辅导期间，包括中国证监会上市公司监管部原处长蔡曼莉，深交所上市推广部原副主任、执行经理黄晓萍，北京证监局机构一处原处长于铁艳等4名证监会系统离职人员先后入股。
　　《关于发行人股东信息披露的专项核查报告》显示，德芯科技股东中存在证监会系统离职人员蔡曼莉、黄晓萍、刘刚入股公司的情形，其中刘刚、蔡曼莉的交易对手方均为于铁艳。
　　其中，于铁艳于2017年，用自有资金通过股转系统购入德芯科技37。6万股股票，购入价格约18。60元股，根据回复信息显示，于铁艳购买股票的理由为发行人的业绩良好且较为稳定，看好发行人的发展前景。
　　不过，2017年6月，于铁艳就以购买价（18。60元股）将其持有的16。1万股转让给了蔡曼莉。转让价格参考并高于发行人股票在二级市场的价格（14。96元股）。
　　2019年，于铁艳因拟入职野村东方国际证券需注销证券账户，将其持有的剩余21。5万股发行人股票以8。98元股的价格，一次性转让给刘刚，转让价格参考并高于发行人股票在二级市场的价格（7。32元股）。
　　黄晓萍为间接持股，其直接持有祥智投资3。31股份，而祥智投资直接持有德芯科技162。4万股。
　　德芯科技对证监会问询函的回复意见显示，德芯科技及其保荐机构、律师均表示，前述证监会系统离职人员出于看好公司发展以自有资金购入，且参考了二级市场价格等因素，入股价格及投资份额价格具有合理性，也不存在代他人持有发行人股份的情形。
　　2021年5月，证监会发布证监会系统离职人员入股行为监管指引（下称指引），明确中介结构应核查离开证监会系统未满十年的工作人员是否存不当入股情形，包括利用原职务影响谋取投资机会，入股过程存在利益输送，在入股禁止期内入股，作为不适格股东入股，入股资金来源违法违规等。
　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，企业在上市之前可通过增资扩股来改善财务状况。如果符合监管要求，证监会系统离职人员在上市辅导期入股也可以。关键是要从逻辑上判断入股的性质，是否有存在利用自身影响力谋取不当利益，看入股人员是否对公司的业绩或经营产生了重大影响。
　　针对证监会系统离职人员入股对公司经营影响？德芯科技工作人员表示，公司是否需要披露证监会系统离职人员入股对公司经营的影响还不太清楚，公司IPO敏感期暂不会就此进行回应。
　　审读：喻方华
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